（原标题：国泰君安和海通证券自查：11名关系当然东谈主交易股票，喜悦不组成内幕来回）

本文起原：时期财经 作家：蓝丽琦

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12月12日晚，国泰君安（601211.SH）和海通证券（600837.SH）同期发布公告，在对于国泰君安收购海通证券这一要紧重组事件中，两边均对对内幕信息知情东谈主，进行了交易两边A股股票的核查。

公告涌现，这次核查触及到11名关系当然东谈主，其中包括4名国泰君安的高管、职工或其支属；6名为这次并购案触及的中介机构的高管或支属，其中还包含国泰君安的寂寥财务照顾人东方证券（600958.SH）的别称高管支属；另有1名为国泰君安控股推动一致行径东谈主的董事长支属。

从来回量来看，大部分为小量来回，以百股、千股居多。相对大笔的来回，触及国泰君安副总裁及别称中介机构支属，但来回时分均在本年上半年。而国泰君安和海通证券初度露出这次并购来回事项是在9月初。

对于交易股票的行径，该11名当然东谈主均作出喜悦，饱和基于公开市集和个东谈主寂寥判断，熟习个东谈主投资行径，与本次要紧财富重组无关，不存在讹诈本次要紧财富重组的内幕信息进行来回的情形。

触及国泰君安高管，称基于个东谈主资金需求操作

公告涌现，本次自查的时分界限为，国泰君安和海通证券初度露出来回事项（9月5日）的前6个月，至来回论评话草案发布（11月22日）的前一日，也即是在本年3月5日至11月21日历间。

在国泰君安的核查东谈主员中，其副总裁韩志达显然在列，但其只触及1次来回。在两边初度露出重组意向约4个月前，5月15日，韩志达卖出13.86万股国泰君安A股股票。

图片起原：截图自国泰君安12月12日公告，下同

不外，韩志达的来回行径发生在其担任副总裁之前，且抓有股票起原为戒指性股票激勉筹划，其在喜悦中也强调了这少量。韩志达证据，交易国泰君安股票时并不细察本次要紧财富重组的关系事项，“是基于本东谈主的资金需求而进行的操作，与本次要紧财富重组无关”。

韩志达为国泰君安的年青“宿将”。其2005年7月就干涉国泰君安，先后担任国泰君安固定收益证券总部董事、收购兼并总部引申董事、并购融资部董事总司理，投资银行部北京投行一部行政负责东谈主。

本年7月，国泰君安公告，崇拜礼聘韩志达担任公司副总裁一职，罢休公告时其才41岁，是公司董监高中为数未几的“80后”。

在自查公告中，与韩志达一样作出雷同喜悦的，还有于10月底才上任国泰君安总审计师一职的赵宏。

赵宏触及两次来回，其在10月16日卖出2万股国泰君安的A股股票后，次日持续卖出5.27万股。

除了上述两名高管外，国泰君安这次触及的东谈主员还有监事沈赟的别称支属、职工黄文欣的别称支属。

还有6名中介机构关系东谈主员

东方证券为本次并购案中国泰君安的寂寥财务照顾人。公告涌现，东方证券业务副总监金执翰的支属，曾在7月有3次来回行径，8月有1次来回行径。

对此，金执翰偏执支属，二东谈主均作出了喜悦。金执翰的支属暗示，未通过任何凯旋或波折路子细察、探知或讹诈任何关系本次要紧财富重组的内幕信息。

金执翰本东谈主则暗示，支属在上述自查工夫交易国泰君安股票的行径，饱和基于公开市集和个东谈主寂寥判断，熟习个东谈主投资行径，与本次要紧财富重组无关，本东谈主对该来回情况并不知情。

撤退东方证券的东谈主员外，还有5名东谈主员本次并购案其他中介机构的关系东谈主员，永别为审计机构立信司帐师事务所（很是宽泛搭伙）（以下简称“立信所”）、境外法律照顾人高伟绅讼师行、法律照顾人北京市海问讼师事务所的关系东谈主员。

其中，除了立信所审计员苏安南为本东谈主账户交易股票外，其余均为支属的来回行径。苏安南在5月27日买入400股国泰君安的A股股票后，又在5月30日进行卖出。

撤退上述提到的10名当然东谈主外，还有别称当然东谈主为国泰君安控股推动上海国有财富讨论有限公司（以下简称“上海国资”)的一致行径东谈主上海上国投财富措置有限公司（以下简称“上国投”）董事长陈志刚的支属。

不外，该笔来回量极低。陈志刚支属于10月18日买入海通证券100股A股股票，又于10月22日卖出。

12月12日，对于这次标杆性券商归并事件的自查情况，别称券商东谈主士向时期财经暗示开云(中国)开云kaiyun官方网站，从内容的来回量来看，应该齐是个东谈主投资行径，在监管趋严的配景下无需冒内幕来回的大风险。